COMPLIANCE NEWSLETTER
Ausgabe vom 05.12.2019
Liebe Leserinnen und Leser
Lesen Sie diese Woche über unsere Erkenntnisse zu den treuhänderischen Pflichten von Finanzdienstleistern bei der Berücksichtigung von Klimarisiken.
200 Festnahmen bei einer Auktion gegen Geldwäscherei - auch in der Schweiz eröffnen Strafverfolger mehrere Strafverfahren.
Und schliesslich fällt das Bundesverwaltungsgericht sein Urteil in der Sache FINMA vs. Banca della Svizzera Italiana - zugunsten der Bank...
Weitere spannende Artikel diese Woche in unserem Newsletter
Wir wünschen eine spannende Lektüre !
Ihr KYC Spider Team
| KYC Spider News |
Zukunft Banking Schweiz
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Über 35 der spannendsten und visionärsten Movers & Shakers der Schweizer Banken und Cryptoszene sind zusammengekommen und teilen Ihren Meinungen darüber, was den Finanzplatz Schweiz prägt. Darunter auch Miki Vayloyan, CEO von KYC Spider.
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| KYC, 05.12.2019 |
| Know How |
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ESG/Klimawandel – Treuhänderische Pflichten der Finanzdienstleister
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WWF hat MME beauftragt, eine Studie zum Thema «Klimawandel – Treuhänderische Pflichten der Finanzdienstleister» zu verfassen. Im Rahmen unserer Analyse mit Fokus auf Finanzdienstleister und auf Vermögensverwaltungsmandate haben wir folgende Haupterkenntnisse gewonnen:
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| MME Legal, 05.12.2019 |
| Steuerkriminalität |
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Beps-Abkommen gegen Steuervermeidung von Firmen tritt am 1. Dezember in Kraft
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| Am 1. Dezember tritt ein Abkommen gegen die Steuervermeidung von Unternehmen in Kraft. Damit können mehrere Doppelbesteuerungsabkommen angepasst werden, wie das Staatssekretariat für Internationale Finanzfragen (SIF)... |
| Cash, 29.11.2019 |
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Steuerstreit: Bundesrichter finden «Verdachtsmomente» bei UBS-Konten
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Vergangenen Sommer hat das Bundesgericht Datenlieferungen zu Tausenden UBS-Konten nach Frankreich bewilligt. Die jetzt veröffentlichte Begründung der obersten Instanz ist ein weiterer Schlag für die Grossbank.
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| finews.ch, 04.12.2019 |
| Geldwäscherei |
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200 Festnahmen bei Aktion gegen Geldwäscherei
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Bei einer Polizeioperation gegen Geldwäscherei sind in 30 Ländern über 200 Personen verhaftet worden. In der Schweiz eröffneten die Strafverfolger mehrere Dutzend Strafverfahren.
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| Neue Zürcher Zeitung/NZZ am Sonntag, 04.12.2019 |
| Trade Compliance |
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Streit über Hongkong: China verhängt Sanktionen gegen die USA
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US-Kriegsschiffe dürfen nicht mehr nach Hongkong, Strafmaßnahmen gegen amerikanische Organisationen sind in Arbeit: Im Streit über die Proteste in der Sonderverwaltungszone ordnet China Sanktionen an.
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| Der Spiegel, 02.12.2019 |
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Frankreich: US-Sanktion wegen Digitalsteuer sind 'inakzeptabel'
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| Frankreich hat im Falle von US-Strafzöllen als Antwort auf die französische Digitalsteuer eine "deutliche Reaktion" der Europäischen Union gefordert. "Wir hatten gestern Kontakt mit der Europäischen Kommission, um si... |
| Cash, 03.12.2019 |
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US-Kongress will Sanktionen wegen verfolgter Uiguren - China empört
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Ein im US-Repräsentantenhaus angenommener Gesetzesentwurf soll Sanktionen gegen chinesische Regierungsvertreter ermöglichen, die für die Verfolgung der Uiguren verantwortlich sind. China drohte mit Gegenmassnahmen, falls das Gesetz in Kraft tritt.
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| Neue Zürcher Zeitung/NZZ am Sonntag, 04.12.2019 |
| Börsendelikte / Marktmissbrauch |
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GAM: Krach mit Börsenbetreiberin SIX wegen einer Buchung
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Die Regulierungsbehörde der Schweizer Börse SIX beantragt Sanktionen für die Schweizer Fondsfirma GAM. Sie soll bei der Übernahme eines Unternehmens die Bilanz nicht richtig angepasst haben. Der Vermögensverwalter wehrt sich.
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| finews.ch, 04.12.2019 |
| Bestechung / Korruption |
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Korruptionsprozess: Griechische Staatsanwälte fordern 14 Jahre Haft für Ex-Siemens-Chef
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Vor 13 Jahren wurde Siemens von einer Schmiergeldaffäre erschüttert. Nun wurden die damaligen Manager um Heinrich von Pierer in Griechenland schuldig gesprochen. Sie müssen hohe Haftstrafen fürchten.
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| Der Spiegel, 30.11.2019 |
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Verwicklung in den 1MDB-Skandal: Wurde die Schweizer BSI zu hart angefasst? Brisanter Gerichtsentscheid für die Finma
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Die Verwicklung in den 1MDB-Skandal hat die Banca della Svizzera Italiana (BSI) die Existenz gekostet. Ein Verdikt des Bundesverwaltungsgerichts lässt nun die Schweizer Finanzmarktaufsicht schlecht aussehen.
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| Neue Zürcher Zeitung/NZZ am Sonntag, 04.12.2019 |
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Rohstoff-Konzern - Bestechungsverdacht bei Glencore - Aktie sackt ab
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Der Bergbaukonzern Glencore ist ins Visier von britischen Aufsichtsbehörden geraten. Worum sich die Vorwürfe genau drehen, dazu machte das Unternehmen zunächst keine Angaben.
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| Cash, 05.12.2019 |
| Behörden & Organisationen |
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Verordnung über Massnahmen gegenüber der Islamischen Republik Iran
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| Das Eidgenössische Departement für Wirtschaft, Bildung und Forschung WBF hat am 29. November 2019 die Liste in Anhang 6 der Verordnung über Massnahmen gegenüber der Islamischen Republik Iran geändert. Ein Eintrag wurde angepasst. Die Massnahmen treten am 3. Dezember 2019 um 18:00 Uhr in Kraft. |
| News Service Bund, 03.12.2019 |
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Konzernverantwortung: Neue EU-Vorschriften können dazu führen, dass Firmen den Umgang mit Menschenrechten und Umwelt schönreden
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Bundesrätin Karin Keller-Sutter will statt Haftungsregeln nur eine Berichtspflicht nach EU-Vorbild einführen. Doch solche Vorschriften seien wirkungslos, sagt eine Studie.
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| Neue Zürcher Zeitung/NZZ am Sonntag, 05.12.2019 |
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VBS erarbeitet zeitgemässe Sponsoring-Leitlinie
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| Im Auftrag von Bundesrätin Viola Amherd erarbeitet das Eidg. Departement für Verteidigung, Bevölkerungsschutz und Sport (VBS) eine zeitgemässe Sponsoring-Leitlinie. Die Leitlinie soll das Dach über bereits bestehende Weisungen bilden und für eine hohe Sensibilität im Umgang mit Sponsoring sorgen. Bei aktivem Sponsoring müssen rechtliche Grundlagen bestehen oder geschaffen werden. Bei passivem Sponsoring gilt es, jeden Anschein von fremder Einflussnahme zu vermeiden. Dazu wird unter anderem eine Offenlegungspflicht für Sponsoring-Leistungen zugunsten des VBS eingeführt. Die Massnahmen gehen auf einen Prüfbericht der internen Revision VBS zurück. |
| News Service Bund, 05.12.2019 |
| Datenschutz |
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Krankenkassen wollen hochsensible Patientendaten nutzen
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Die Grundversicherer würden gerne mehr Einfluss nehmen auf die medizinische Behandlung ihrer Kunden. Nicht nur Gesundheitsminister Berset findet, das sei nicht die Aufgabe der Kassen.
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| Neue Zürcher Zeitung/NZZ am Sonntag, 30.11.2019 |
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Hamburg: Klinik verschickt mehrfach Patientendaten an falsche Person
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Elf Arztbriefe bekam eine Hamburger Psychotherapeutin von der Asklepios-Klinik in Altona. Sie enthielten Daten von Patienten, die sie gar nicht kannte. Trotz Meldung der Panne hörten die Zustellungen nicht auf.
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| Der Spiegel, 03.12.2019 |
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Datenschutz: ePrivacy-Verordnung geht zurück auf "Los"
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![[thumbnail]](http://static.eurospider.com/spiderview-world/newsletter/thumbnails/2019_12/80b66cd1fc988ee77c210d7a17dba5de.png)
Die seit Jahren geplante EU-Regelung zum Tracking auf Websites über Cookies ist vorerst am Widerstand der Mitgliedstaaten gescheitert. Die EU-Kommission zeigt sich bereit, einen neuen Vorschlag zu erarbeiten.
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| Der Spiegel, 03.12.2019 |
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