COMPLIANCE NEWSLETTER

Ausgabe vom 08.06.2017

  
  KYC Spider Compliance  
 

Liebe Leserinnen und Leser

Die EU bekommt eine eigene Staatsanwaltschaft, die über europäische Grenzen hinweg gegen Betrug vorgehen soll. An der Strafverfolgungsbehörde wollen sich vorerst 20 Mitgliedstaaten beteiligen, wie die EU-Justizminister am Donnerstag in Luxemburg beschlossen.

Grosse, internationale Unternehmen können durch geschicktes Verhalten Steuern vermeiden. Mehr als 60 Länder wollen deshalb dafür sorgen, dass Steuerschlupflöcher für international tätige Konzerne möglichst bald geschlossen werden.

Wir wünschen eine spannende Lektüre!
Ihr KYC Spider-Team

  
 
Know How
Phonetische Namenssuche
[thumbnail] Gemäss einer FINMA-Publikation sollen beim Namensabgleich für die Kundenüberprüfung nicht nur exakte Treffer berücksichtigt werden. Empfohlen wird auch eine sogenannte phonetische Suche.
Eurospider Information Technology AG, 08.06.2017
Steuerkriminalität
Die Steuerflucht soll enden
[thumbnail] Jahre haben die Experten getüftelt, nun ist es soweit: 67 Staaten haben einen Vertrag unterschrieben, um den aggressiven Steuertricks multinationaler Konzerne ein Ende zu setzen. Doch eine Weltmacht fehlt wieder.
FAZ, 07.06.2017
Gegen Missbrauch von EU-Mitteln: 20 EU-Länder einigen sich auf Europäische Staatsanwaltschaft
[thumbnail] Im Kampf gegen Steuerbetrug und Missbrauch von EU-Finanzmitteln plant die Europäische Union eine gemeinsame Staatsanwaltschaft. Daran beteiligen sich nun 20 Länder des Staatenbundes.
Handelsblatt, 08.06.2017
Steuerhinterziehung: Je reicher, desto betrügerischer
[thumbnail] Wer genau schafft das meiste Geld an den Steuerbehörden vorbei? Ein Forscher-Trio fördert Überraschendes zutage.
FAZ, 01.06.2017
Geldwäscherei
Nationalrat will Offshore-Gesellschaften nicht verbannen
Der Nationalrat sieht in Sachen Panama Papers keinen gesetzgeberischen Handlungsbedarf. Seiner Meinung nach genügen die in den vergangenen Jahren umgesetzten internationalen Standards.
Cash, 08.06.2017
Schweizer Parlament - Politisches Gezerre um die Bankgeheimnisinitiative
[thumbnail] Anders als der Nationalrat stellt sich der Ständerat gegen die Bankgeheimnisinitiative. Er empfiehlt das Volksbegehren «Ja zum Schutz der Privatsphäre» zur Ablehnung und will auch nichts von einem Gegenvorschlag wissen.
Cash, 07.06.2017
Compliance-Verstöße: Schummeln für den Chef
[thumbnail] Um überzogene Vorgaben zu erfüllen, greift jeder vierte Manager zu illegalen Mitteln. Klare Spielregeln für ethisches Verhalten im Betrieb sind fälliger denn je.
FAZ, 02.06.2017
Embargo / Sanktionen
EU weitet Sanktionsliste gegen Nordkorea aus
Die Europäische Union weitet ihre Sanktionen gegen Nordkorea aus. 14 weitere Personen und vier weitere Einrichtungen wurden mit Strafmassnahmen belegt, wie der Ministerrat am Donnerstag mitteilte.
Cash, 08.06.2017
Börsendelikte / Marktmissbrauch
UBS: Compliance-Officer wegen Insiderhandel angeklagt
[thumbnail] Eine ehemalige Mitarbeiterin der UBS in London steht dieser Tage in London vor Gericht wegen Insiderhandel – zusammen mit ihrem Komplizen. Sie arbeitete in der Compliance der Grossbank.
finews.ch, 08.06.2017
ASE-Betrug: Zwei Verurteilte ziehen Urteil ans Aargauer Obergericht
Im Strafverfahren um den riesigen Anlagebetrug der ASE Investment im Kanton Aargau akzeptieren der Ex-Geschäftsführer und der Ex-Verwaltungsratspräsident die mehrjährigen Freiheitsstrafen nicht.
Cash, 08.06.2017
Bestechung / Korruption
Neue Meldestelle für Whistleblower soll korrupte Beamte ans Messer liefern
[thumbnail] Jetzt können Whistleblower anonym bei einer Online-Meldestelle berichten, wenn sie einen Korruptionsverdacht hegen.
watson.ch, 08.06.2017
Europarat zu Korruption: Staaten sollten mehr auf Vorbeugung setzen
Aus Sicht des Europarats sollten die Staaten im Kampf gegen Korruption die Vorbeugung nicht unterschätzen.
Cash, 07.06.2017
Macron könnte seinen ersten großen Fehler begehen
[thumbnail] Zwei von seinen Ministern stehen im Verdacht der Mauschelei, wenn nicht der Korruption. Das ist fatal für einen Präsidenten, der die Politik säubern wollte.
Süddeutsche Zeitung, 02.06.2017
Behörden & Organisationen
Änderung von Anhang 1 und 6 der Verordnung vom 18. Mai 2016 über Massnahmen gegenüber der Demokratischen Volksrepublik Korea (Nordkorea)
Mit Beschluss vom 1. Juni 2017 hat der UNO-Sicherheitsrat die Liste der sanktionierten Personen, Unternehmen und Organisationen geändert.
FINMA, 08.06.2017
Änderung des Anhangs 2 der Verordnung vom 2. Oktober 2000 über Massnahmen gegenüber Personen und Organisationen mit Verbindung zu Usama bin Laden, der Gruppierung «Al-Qaïda» oder den Taliban
Mit Beschluss vom 7. Juni 2017 hat das zuständige UNO-Sanktionskomitee die Liste der sanktionierten Personen, Unternehmen und Organisationen geändert.
FINMA, 08.06.2017
Mitteilung über die Auslegung des Begriffes "an einem Handelsplatz gehandelt"(TOTV)
​Die FMA hat eine Mitteilung über die Auslegung des Begriffs „an einem Handelsplatz gehandelt“ (bzw. „traded on a trading venue“; „TOTV“) veröffentlicht.
FMA, 08.06.2017
 
  Eurospider Information Technology AG MME  
 

Für Anregungen und Mitteilungen: Verwenden Sie diesen Link oder senden Sie eine E-Mail an contact[at]kyc.ch mit dem Betreff "Compliance". Wenn Sie keine weitere Ausgabe des Compliance Newsletters mehr wünschen, können Sie sich  hier abmelden.

  
 

Herausgeber:

KYC Spider AG, Gubelstrasse 11 | CH-6302 Zug | Tel. +41 41 726 99 69

MME Legal | Tax | Compliance, Gubelstrasse 11 | CH-6302 Zug | Tel. +41 41 726 99 66

Eurospider Information Technology AG, Schaffhauserstrasse 18 | CH-8006 Zürich | Tel. +41 43 255 25 25