COMPLIANCE NEWSLETTER

Ausgabe vom 08.10.2020

  
  KYC Spider Compliance  
 

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DFB Geschäftsräume wegen Verdacht auf Steuerhinterziehung durchsucht.

EU streicht Cayman Islands von der Liste der Steueroasen.

Und: FINMA verordnet diverse Massnahmen gegen die Tessiner Bank Credinvest.

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Know How
Mediation und Ombudsstelle unter FIDLEG
[thumbnail] Das Finanzdienstleistungsgesetz («FIDLEG») ist am 1. Januar 2020 in Kraft getreten. Das FIDLEG sieht vor, dass Kunden für sämtliche Streitigkeiten über Rechtsansprüche zwischen Kunden und Finanzdienstleister ein Vermittlungsverfahren bei einer staatlich anerkannten Ombudsstelle in Anspruch nehmen können. Zu diesem Zweck müssen sich die Finanzdienstleister einer Ombudsstelle anschliessen. Ziel des Vermittlungsverfahrens ist es, die aussergerichtliche Streitbeilegung zu fördern und dadurch langwierige Prozesse zu vermeiden. Dies soll auch zu einer Verminderung der Prozesskostenrisiken führen.
MME Legal | Tax | Compliance, 08.10.2020
Steuerkriminalität
DFB: Geschäftsräume durchsucht - Verdacht der Steuerhinterziehung
[thumbnail] Der DFB sei einer Besteuerung in Höhe von etwa 4,7 Millionen Euro ausgewichen, teilte die Staatsanwaltschaft Frankfurt mit. Deswegen durchsuchte sie Geschäftsräume des Deutschen Fußball-Bundes.
Der Spiegel, 07.10.2020
EU streicht Cayman Islands von Liste der Steueroasen
[thumbnail] Nach nur wenigen Monaten hat die EU die britischen Cayman Islands wieder von ihrer Liste der Steueroasen genommen. Kritiker sehen das als "weiteren Beweis" für das Versagen der europäischen Politik.
Der Spiegel, 06.10.2020
Autohersteller - Staatsanwaltschaft ermittelt wegen möglicher Porsche-Manipulationen
[thumbnail] Die Staatsanwaltschaft Stuttgart hat mit Blick auf mögliche Abgas-Manipulationen des Sportwagenbauers Porsche auch bei Benzinfahrzeugen Ermittlungen aufgenommen.
Cash, 01.10.2020
Geldwäscherei
Finanzmarktaufsicht - Finma verordnet diverse Massnahmen gegen Tessiner Bank Credinvest
[thumbnail] Die Finma hat das letzte Woche bekannt gewordene Verfahren gegen die Banca Credinvest abgeschlossen und verschiedene Massnahmen verordnet.
Cash, 06.10.2020
Geldwäscherei: Die Finma kämpft gegen eine Hydra
[thumbnail] Vor drei Jahren verstärkte die Finanzmarktaufsicht die Bekämpfung von Geldwäscherei. Nun zeigt sich an der Serie von Enforcement-Verfahren, wie tief der Sumpf im Swiss Banking ist. 
finews.ch, 06.10.2020
Weitere Schweizer Bank im Geldwäschereisumpf
Die Liste der wegen Geldwäscherei von der Finma sanktionierten Schweizer Banken wird noch länger. Nach prominenten Namen wie BSI, Credit Suisse und Julius Bär steht jetzt die weniger bekannte Banca Credinvest am ...
Cash, 06.10.2020
Trade Compliance
Polen verhängt wegen Nord Stream 2 hohes Bussgeld gegen Gazprom
Die polnischen Wettbewerbshüter haben gegen den russischen Gazprom-Konzern im Zusammenhang mit der umstrittenen Ostsee-Gaspipeline Nord Stream 2 ein Bussgeld in Milliardenhöhe verhängt. Der Konzern solle 29 Milliarde...
Cash, 07.10.2020
Nord Stream 2: Norbert Röttgen fordert Baustopp wegen Nowitschok-Anschlag auf Alexej Nawalny
[thumbnail] CDU-Politiker Norbert Röttgen fordert angesichts neuer Belege für die Vergiftung von Alexej Nawalny Sanktionen gegen Russland. Das Pipelineprojekt Nord Stream 2 könne nicht wie geplant vollendet werden, sagte er dem SPIEGEL.
Der Spiegel, 06.10.2020
Börsendelikte / Marktmissbrauch
Börse - Finanzaufsicht-Mitarbeiter dürfen bestimmte Aktien nicht mehr privat handeln
[thumbnail] Die nach dem Wirecard-Bilanzskandal in der Kritik stehende deutsche Finanzaufsicht BaFin verbietet ihren Beschäftigten bis auf weiteres bestimmte private Aktiengeschäfte.
Cash, 04.10.2020
Behörden & Organisationen
FINMA-Aufsichtsmitteilung 07/2020: Teilweise Verlängerung der Erleichterungen infolge der COVID-19-Pandemie
[thumbnail] Die aktuellen Entwicklungen ermöglichen bei Neueröffnungen von Geschäftsbeziehungen eine Rückkehr zum bisherigen Eröffnungsprozess gemäss Geldwäschereigesetz. Für Kunden mit Domizil in der Schweiz sind keine Erleichterungen mehr notwendig. Für Kunden im Ausland ist die Situation je nach Domizil oder individueller Situation unterschiedlich, so dass die FINMA im Einzelfall weiterhin gewisse Erleichterungen für Neueröffnungen gewährt. Diese präzisiert die FINMA in einer weiteren Aufsichtsmitteilung 07/2020 im Kontext der COVID-19-Krise.  Die FINMA hat bereits mit der Aufsichtsmitteilung 03/2020 vom 7. April 2020 Erleichterungen bei der Eröffnung von neuen Kundenbeziehungen gewährt. Mit der Aufsichtsmitteilung 06/2020 vom 19. Mai 2020 wurden diese Erleichterungen teilweise verlängert.
FINMA, 02.10.2020
Datenschutz
H&M soll wegen Ausspähens von Mitarbeitern 35 Millionen Euro zahlen
Der schwedische Moderiese Hennes & Mauritz (Hennes & Mauritz ) soll wegen Ausspähens auch intimer Details von Mitarbeitern in Nürnberg ein Bussgeld in Höhe von 35,3 Millionen Euro zahlen. Mit der Überwachung von Hund...
Cash, 01.10.2020
 
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