COMPLIANCE NEWSLETTER

Ausgabe vom 12.12.2019

 
  KYC Spider Compliance  
 

Liebe Leserinnen und Leser 


Videoidentifikation und elektronische Unterschriften - was sind die Anforderungen ?

Kommen US-Sanktionen gegen Nord Stream 2?

UBS blitzt vor US Gericht mit seinem RMBS-Fall ab - wie geht es weiter?

Weitere spannende Beiträge diese Woche im Newsletter. 

Wir wünschen eine spannende Lektüre !
Ihr KYC Spider Team

 
 
Know How
Videoidentifikationen und elektronische Unterschriften
[thumbnail] Elektronisch unterschreiben ist ein wachsendes Bedürfnis in der heutigen digitalisierten und vernetzten Welt. Was ist eigentlich eine Unterschrift? Einerseits geht es um die Identität einer natürlichen Person, die ein Zeichen (Lat. Signum) unter das von ihr Geschriebe bzw. unter ihr Werk setzt. Dies kann ein Siegel sein, das heute noch in Ostasien als Nachweis der Identität der Autorenschaft genutzt wird. Es kann eine Bitmap einer Unterschrift oder ganz einfach die Unterschrift auf einer Postkarte sein. Andererseits geht es um eine Willensbekundung oder Einverständniserklärung. Dazu gehören Unterschriften unter Protokolle und Verträgen, bei denen die schriftliche Form erforderlich ist.
Eurospider Information Technology AG, 12.12.2019

Geldwäscherei
Goldman könnte im 1MDB-Skandal billiger davonkommen
Die US-Investmentbank Goldman Sachs könnte in der mutmasslichen Korruptions- und Geldwäscheaffäre beim malaysischen Staatsfonds 1MDB mit weniger Rechtskosten davonkommen als erwartet. Die USA erwägen, die Ermittlunge...
Cash, 06.12.2019
Millionenbußgeld: Ermittlungen gegen Deutsche Bank wegen "Panama Papers" eingestellt
[thumbnail] Rund ein Jahr nach einer Großrazzia in der Zentrale der Deutschen Bank ermittelt die Staatsanwaltschaft Frankfurt nicht mehr gegen zwei Mitarbeiter. Das Geldinstitut muss dennoch einen Millionenbetrag zahlen.
Der Spiegel, 06.12.2019

Trade Compliance
China verhängt Sanktionen gegen US-Diplomaten
[thumbnail] NZZ Nachrichten, Hintergründe, Meinungen aus der Schweiz, International, Sport, Digital, Wirtschaft, Auto & mehr. Fundierte Berichterstattung rund um die Uhr.
Neue Zürcher Zeitung/NZZ am Sonntag, 06.12.2019
Weitere US-Sanktionen gegen Iran
[thumbnail] NZZ Nachrichten, Hintergründe, Meinungen aus der Schweiz, International, Sport, Digital, Wirtschaft, Auto & mehr. Fundierte Berichterstattung rund um die Uhr.
Neue Zürcher Zeitung/NZZ am Sonntag, 11.12.2019
EU-Handelskommissar warnt USA vor Sanktionen zu Nord Stream 2
EU-Handelskommissar Phil Hogan hat die USA vor der Verhängung von Sanktionen im Zusammenhang mit der Ostsee-Pipeline Nord Stream 2 gewarnt. "Die EU wendet sich prinzipiell gegen die Verhängung von Sanktionen gegen EU...
Cash, 12.12.2019

Börsendelikte / Marktmissbrauch
Glencore nun auch im Visier der britischen Aufsichtsbehörden
(Ausführliche Fassung; ergänzt um Stellungnahme von Glencore und Hintergrund) - Dem Bergbaukonzern Glencore hat sich eine weitere juristische Baustelle eröffnet. Das an der Börse in London kotierte Unternehmen ist nun...
Cash, 06.12.2019
München-"Polizeiruf" über Insiderhandel: Das ganz große Börsen-Ballett
[thumbnail] Was tun, wenn Maschinen die Aktiengeschäfte übernehmen? Der "Polizeiruf" mit Verena Altenberger verlagert Gier und Größenwahn in eine allzu menschliche Beamtentruppe. Achtung, Ekstase-Krimi!
Der Spiegel, 06.12.2019
Kanada klagt Volkswagen im Abgasskandal an
(Ausführliche Fassung) - Kanada zieht Volkswagen im Abgasskandal zur Verantwortung. Die Regierung hat den deutschen Autoriesen wegen Verstössen gegen Umweltgesetze und Importvorschriften angeklagt, wie sie am Montag (...
Cash, 10.12.2019
Erlebt die UBS ihr nächstes Marignano in New York?
[thumbnail] Die UBS wagt auch im RMBS-Fall in den USA den Gang ans Gericht – und erlitt nun eine erste Niederlage. Steuert die Grossbank wie im Steuerstreit mit Frankreich auf eine milliardenteures Debakel zu?
finews.ch, 11.12.2019

Bestechung / Korruption
Schweizer Firmen in Österreichs Schmiergeldskandale verwickelt
Bei den Korruptionsaffären von Jörg Haider, Karl-Heinz Grasser und Heinz-Christian Strache führen die Spuren zu Vermögensverwaltern in Zürich, Zug und Nidwalden
Tages-Anzeiger, 07.12.2019

Behörden & Organisationen
Datenschutzkonvention des Europarates: Bundesrat verabschiedet Botschaft
Der Bundesrat hat an seiner Sitzung vom 6. Dezember 2019 die Botschaft über die Genehmigung des Protokolls zur Änderung der Datenschutzkonvention des Europarates verabschiedet. Mit einem Beitritt zur modernisierten Konvention kann die Schweiz ein hohes Datenschutzniveau für die Privatsphäre gewährleisten und den grenzüberschreitenden Datenverkehr im öffentlichen Sektor sowie in der Privatwirtschaft erleichtern.
News Service Bund, 06.12.2019
Die Lage auf dem Arbeitsmarkt im November 2019
Registrierte Arbeitslosigkeit im November 2019 - Gemäss den Erhebungen des Staatssekretariats für Wirtschaft (SECO) waren Ende November 2019 106’330 Arbeitslose bei den Regionalen Arbeitsvermittlungszentren (RAV) eingeschrieben, 4’646 mehr als im Vormonat. Die Arbeitslosenquote stieg damit von 2,2% im Oktober 2019 auf 2,3% im Berichtsmonat. Gegenüber dem Vorjahresmonat verringerte sich die Arbeitslosigkeit um 4’144 Personen (-3,8%).
News Service Bund, 09.12.2019

Datenschutz
Umgang mit Kundendaten: Datenschutzbeauftragter verhängt Millionenbußgeld gegen 1&1
[thumbnail] Hat 1&1 die Daten seiner Kunden nicht gut genug geschützt? Die Telekommunikationsfirma soll ein Bußgeld in Höhe von 9,55 Millionen Euro bezahlen - und will dagegen nun juristisch vorgehen.
Der Spiegel, 09.12.2019
Kantonaler Datenschützer erhält ein allzu spätes Geschenk vom Rat
Am zweiten Tag der Debatte ums 16,4-Milliarden-Franken-Budget des Kantons ging es unter anderem um das Personal für den Datenschutzbeauftragten.
Tages-Anzeiger, 10.12.2019
 
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