COMPLIANCE NEWSLETTER

Ausgabe vom 19.01.2017

Liebe Leserinnen und liebe Leser

Im Korruptionsskandal um den verstorbenen usbekischen Präsidenten Islam Karimow gibt es Neuigkeiten über den Verbleib von dessen Tochter Gulnara Karimowa. Gemäss Angaben ihres Schweizer Pflichtverteidigers wird Karimowa in Taschkent festgehalten. In der Schweiz laufen mehrere Verfahren gegen Karimowa und es wurden Vermögenswerte von über CHF 800 Mio. beschlagnahmt, die mutmasslich aus Korruption in Zusammenhang mit der Vergabe von Mobilfunklizenzen stammen.

Ein Haftbefehl gegen den inoffiziellen Chef und Erben des Samsung-Konzerns Lee Jae-yong wurde vom zuständigen Gericht zwar abgelehnt, doch die Ermittlungen wegen Verdachts auf Korruption laufen weiter. Es geht um Zahlungen an eine Stiftung einer Freundin der südkoreanischen Präsidentin Park. Im Gegenzug soll der Konzernerbe politische Unterstützung für die Fusion zweier Konzerntöchter erhalten haben. Gegen Präsidentin Park läuft ein Amtsenthebungsverfahren.

Wir wünschen eine spannende Lektüre!

Ihr KYC Spider-Team

	Know How

PLACEBO COMPLIANCE
	In einem früheren Beitrag sind wir bereits auf das risikobasierte Vorgehen eingegangen. Nicht nur die Risiken, sondern auch die Massnahmen müssen korrekt beurteilt werden. In der empirischen Sozialforschung wurde untersucht, wie sich bei solchen Beurteilungen Fehler einschleichen. Soziale Wertschätzungen, Normen oder Konformitätsdruck tragen zu Fehleinschätzungen bei. Die getroffenen Massnahmen müssen also kritisch hinterfragt werden, ob sie das Risiko effektiv minimieren, oder lediglich aufgrund des psychosozialen Kontexts bei den Compliance-Verantwortlichen ein Wohlbefinden auslösen. Friedrichs (1990) spricht von einem „dreifachen Selektionsprozess. Erstens die Stichprobenselektion, bei der unerwünschte Objekte von der Selektion ausgenommen werden; zweitens die Wahrnehmungsselektion, bei der nur gewünschte Aspekte wahrgenommen werden; drittens Erinnerungsselektion bei der man sich nur an erwünschte Teile erinnert. Somit werden gewisse Sachverhalte nur selektiv und daher falsch wahrgenommen und ausgewertet. Wie Diekmann (2007) sagt: „Der Wunsch ist nicht nur der Vater des Gedankens; er steuert auch die Aufmerksamkeit und filtert die Beobachtungen. Eurospider Information Technology AG, 19.01.2017

	Steuerkriminalität

Informationsaustausch bei den Steuern: Rekord bei Selbstanzeigen in der Schweiz
	Kantonale Steuerbehörden können sich über viele 100 Millionen Franken freuen: Die straflosen Selbstanzeigen bringen markante zusätzliche Einnahmen. NZZ, 15.01.2017

	Geldwäscherei

Usbekische Präsidententochter: Die «Prinzessin» lebt
	Gulnara Karimowa, Schlüsselfigur in der grossen usbekischen Korruptionsaffäre, sorgte einst in Genf als Diplomatin und Sängerin für Aufsehen. Erstmals seit 2014 gibt es nun ein Lebenszeichen von ihr. Ihr Schweizer Verteidiger kämpft für eine Lösung des komplexen Falls. NZZ, 19.01.2017

	Embargo / Sanktionen

Behinderung des Friedensvertrags: USA verhängen Sanktionen gegen bosnischen Serbenführer Dodik
	Den 9. Januar feiern die bosnischen Serben als Nationalfeiertag, dabei ist das in Bosnien verboten. Der bosnische Serbenführer Dodik strengte eine Abstimmung über die Aufhebung dieses Verbots an - und stellte sich damit gegen das Verfassungsgericht. Deswegen verhängten nun die USA Sanktionen gegen Dodik. Neue Zürcher Zeitung/NZZ am Sonntag, 18.01.2017

Wird Trump die Sanktionen gegen Russland beenden?
	Putin freut sich über Trump und umgekehrt. Um die Sanktionen gegen Russland aufzuheben, müsste Moskau die USA aber in verschiedenen Anliegen unterstützen. Tages-Anzeiger, 14.01.2017

	Börsendelikte / Marktmissbrauch

Pierin Vincenz im Visier der Bankenaufsicht
	Die Finanzaufseher brüten in ihren Berner Beamtenstuben über einem heissen Dossier. Es trägt den Namen von Pierin Vincenz, Ex-Chef Raiffeisen, heute Präsident von Helvetia, Leonteq und Aduno. Inside Paradeplatz, 13.01.2017

	Bestechung / Korruption

Südkorea: Samsung-Erbe entgeht Haftbefehl
	Samsung steckt tief in der Korruptionsaffäre um Südkoreas Präsidentin Park. Der inoffizielle Konzernchef musste die Nacht zwar in Haft verbringen, ist jetzt aber wieder frei. Es wird weiter ermittelt. FAZ, 19.01.2017

Korruption in Lateinamerika: Gift und Lebenselixier
	Korruption scheint in Lateinamerika endemisch zu sein. Sie untergräbt die Rechtsstaatlichkeit und den Glauben an die Demokratie. Trotz Hiobsbotschaften gibt es auch Fortschritte in deren Bekämpfung. Neue Zürcher Zeitung/NZZ am Sonntag, 18.01.2017

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