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| COMPLIANCE NEWSLETTER | Ausgabe vom 23.03.2017 |
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| Liebe Leserinnen und liebe Leser Ein ehemaliger UBS-Angestellter landete auf einer Beobachtungsliste der Finanzmarktaufsicht. Er wehrte sich dagegen und bekam jetzt vor Bundesgericht recht. Untersuchungen in Grossbritannien haben gezeigt,
wie mutmasslich kriminelle Gelder aus Russland über renommierte Banken
gewaschen wurden - auch in der Schweiz. Und in eigener Sache: Save the date! Wir wünschen eine spannende Lektüre! Ihr KYC Spider-Team |
| Know How | |
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Dr. Luka Müller-Studer: Regulation & cryptocurrency in Switzerland |
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A short video presentation featuring Dr. Luka Müller-Studer Legal Partner, LL.M., Dipl. Swiss Fund Officer FA/IAF. Filmed on Location in Zurich, February 2017.
MME, 23.03.2017 |
| Steuerkriminalität | |
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Steuerstreit: Frankreich zieht UBS vor Gericht |
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Frankreich wirft der Schweizer Großbank UBS vor, dass diese reichen Franzosen geholfen hat, Geld vor dem Finanzamt zu verstecken – jetzt kommt es zur Anklage. UBS weist alle Vorwürfe zurück. Das Ende bleibt offen. Handelsblatt, 20.03.2017 |
| Geldwäscherei | |
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Geldwäscherei: Schweizer Banken im globalen Waschsalon |
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Enthüllungen in Grossbritannien zeigen, wie mutmasslich kriminelle Gelder aus Russland in grossem Stil über renommierte Banken gewaschen wurden. Die Spur führt auch zu Schweizer Instituten.
finews.ch, 21.03.2017 |
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Geldwäsche: Flossen 20 Milliarden Dollar Schwarzgeld aus Russland in die EU? |
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Ein internationales Rechercheprojekt hat Unterlagen ausgewertet, die zeigen sollen, wie Schwarzgeld aus Russland in die EU gelangt ist. Auch deutsche Firmen haben offenbar profitiert. FAZ, 21.03.2017 |
| Embargo / Sanktionen | |
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Türkischer Aussenminister ist gelandet |
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Mevlüt Cavusoglu trifft heute Bundesrat Didier Burkhalter und tritt vor Landsleuten auf. In Bern wurden grosse Sicherheitsvorkehrungen getroffen. Tages-Anzeiger, 23.03.2017 |
| Börsendelikte / Marktmissbrauch | |
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Finma muss Fiche über Ex-UBS-Manager löschen |
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Die Finanzmarktaufsicht Finma darf zwar eine Überwachungsliste mit Persönlichkeitsprofilen führen, doch diese Fichen dürfen keine unbelegten Behauptungen enthalten. NZZ, 23.03.2017 |
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Devisentrickserei: Deutscher Bank droht weitere Strafzahlung |
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Die Deutsche Bank hat bereits Milliardensummen gezahlt, um Rechtsstreitigkeiten mit US-Behörden beizulegen. Doch die Liste der Vorwürfe ist lang. Jetzt könnte ein Streit um Tricksereien am Devisenmarkt beigelegt werden. Handelsblatt, 21.03.2017 |
| Bestechung / Korruption | |
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Stand Trumps Ex-Wahlkampfchef auf russischer Lohnliste? |
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In der Ukraine aufgetauchte Dokumente belasten Paul Manafort: Moskau soll ihn mit gefälschten Rechnungen für Lobbyarbeit bezahlt haben. Tages-Anzeiger, 22.03.2017 |
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Fragwürdige Abmachung – Strafanzeige im Fall Vals |
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Der Verkauf der berühmten Bündner Therme an den Investor Remo Stoffel wird zum Fall für die Justiz. Im Zentrum steht ein exklusives Verhandlungsrecht. Tages-Anzeiger, 23.03.2017 |
| Behörden & Organisationen | |
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FINMA veröffentlicht Bankeninsolvenzverordnung-FINMA |
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Nach durchgeführter Anhörung veröffentlicht die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA die teilrevidierte Bankeninsolvenzverordnung-FINMA. Die Anpassungen konkretisieren die Pflicht von Banken und Effektenhändlern. FINMA, 23.03.2017 |
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Sanktionen: Verordnung über Massnahmen gegenüber Personen und Organisationen mit Verbindungen zu Usama bin Laden, der Gruppierung «Al-Qaïda» oder den Taliban |
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Das zuständige UNO-Sanktionskomitee hat die Liste der sanktionierten natürlichen Personen, Unternehmen und Organisationen geändert. News Service Bund, 17.03.2017 |
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