COMPLIANCE NEWSLETTER
Ausgabe vom 29.10.2020
Liebe Leserinnen und Leser
Untersuchungsausschuss soll Hamburger Cum-Ex-Skandal aufklären.
China kündigt Sanktionen gegen US-Firmen an.
Und: Julius Bär hält Bonuszahlungen für Ex-Chefs zurück.
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Ihr KYC Spider Team
| Know How |
Regulatorische Übersicht für digitale Plattformen
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Im Zuge der Digitalisierung bieten immer mehr Finanzdienstleister einfache und leicht zugängliche Investmentplattformen an, welche jederzeit mittels App auf dem Mobiltelefon bedient werden können. Nach erfolgreicher Registration und Verifizierung können Kunden über diese Plattformen bereits mit geringen Investitionssummen ein Portfolio einrichten. Ziel dieser Angebote ist es die Vermögensverwaltung auch für kleine Vermögen zu ermöglichen und damit neue Marktsegmente zu erschliessen.
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| MME Legal | Tax | Compliance, 29.10.2020 |
| Steuerkriminalität |
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Olaf Scholz: Untersuchungsausschuss soll Hamburger Cum-Ex-Skandal aufklären
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Sorgte Olaf Scholz dafür, dass eine Hamburger Bank 47 Millionen Euro Steuern nicht nachzahlen musste? Das soll nun untersucht werden. Vorwürfe gibt es auch gegen Bürgermeister Tschentscher.
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| Der Spiegel, 28.10.2020 |
| Geldwäscherei |
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Julius Bär hält Bonuszahlungen für Ex-Chefs Collardi und Hodler zurück
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| (Meldung mit Aussage von Collardi-Sprecher ergänzt) - Die Bank Julius Bär hält laut einem Bericht der "Financial Times" ausstehende Bonuszahlungen für die ehemaligen Bankchefs Boris Collardi und Bernhard Hodler zurück... |
| Cash, 25.10.2020 |
| Trade Compliance |
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Waffen für Taiwan: China kündigt Sanktionen gegen US-Firmen an
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| Nach dem Verkauf neuer US-Waffen an Taiwan hat Peking Sanktionen gegen US-Firmen verkündet. "Wir werden Sanktionen gegen US-Unternehmen verhängen, die an den Waffenverkäufen beteiligt sind", sagte Zhao Lijian, ein Sp... |
| Cash, 26.10.2020 |
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China: Xi Jinping will unabhängiger von Exporten werden
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Die kommunistische Führung Chinas berät über den Wirtschaftsplan für die kommenden fünf Jahre. Die Aufmerksamkeit in den konkurrierenden Industriestaaten ist groß wie nie - die Probleme, mit denen Peking zu kämpfen hat, aber auch.
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| Der Spiegel, 26.10.2020 |
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USA verhängen neue Sanktionen gegen den Ölsektor in Iran
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Weil sie iranischen Revolutionsgarden unterstützen sollen, setzte die USA mehrere Institutionen auf die Sanktionsliste. Darunter auch das iranische Ölministerium. Der Minister reagierte jedoch gelassen.
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| Der Spiegel, 26.10.2020 |
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USA verhängen Sanktionen gegen Iran wegen angeblicher Wahleinmischung
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Die US-Geheimdienste verdächtigen Russland und Iran, Wählerdaten abgegriffen zu haben - jetzt folgt eine konkrete Reaktion. Die US-Regierung hat Strafmaßnahmen gegen Teheran verkündet.
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| Der Spiegel, 23.10.2020 |
| Börsendelikte / Marktmissbrauch |
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Verfahren gegen Winterkorn in Stuttgart vorläufig eingestellt
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| Die Staatsanwaltschaft Stuttgart hat ihr Verfahren gegen den früheren VW - und Porsche-SE-Chef Martin Winterkorn wegen des Verdachts der Marktmanipulation im Zusammenhang mit der Dieselaffäre vorläufig eingestellt. D... |
| Cash, 26.10.2020 |
| Bestechung / Korruption |
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Harsche Worte von Fifa-Präsident Gianni Infantino: «Als ich Präsident wurde, war die Fifa ein von Korruption zerfressener Haufen»
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Im Zusammenhang mit drei informellen Treffen mit dem ehemaligen Bundesanwalt Michael Lauber läuft gegen Infantino ein Strafverfahren wegen Anstiftung zum Amtsmissbrauch. In einem Interview nimmt der Walliser erstmals Stellung zu den Vorwürfen.
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| Neue Zürcher Zeitung/NZZ am Sonntag, 22.10.2020 |
| Behörden & Organisationen |
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Vorbereitungen für FINIG- und FIDLEG-Umsetzung abgeschlossen
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Die FINMA erteilt der Schweizerischen Aktiengesellschaft für Aufsicht AOOS per 27. Oktober 2020 die Bewilligung als fünfte Aufsichtsorganisation (AO). Gleichzeitig erhält die AOOS die Anerkennung als Selbstregulierungsorganisation (SRO) nach Geldwäschereigesetz (GwG) (vgl. auch Medienmitteilung, 30. September 2020). Bereits am 19. Oktober 2020 hat die FINMA die PolyReg Services GmbH mit Sitz in Zürich als Registrierungsstelle für Kundenberaterinnen und Kundenberater zugelassen. Die PolyReg Services GmbH ist die dritte Registrierungsstelle nach FIDLEG (vgl. auch Medienmitteilung, 15. September 2020).Alle institutionellen Voraussetzungen für Umsetzung von FINIG und FIDLEG gegeben Der FINMA liegen gegenwärtig keine weiteren Zulassungsgesuche für AO, Registrierungsstellen oder auch Prospektprüfstellen (siehe unten) vor. Somit konnte diese Phase des Aufbaus der institutionellen Voraussetzungen fristgerecht abgeschlossen werden, damit Vermögensverwalter, Trustees und unabhängige Kundenberater ihren Bewilligungs- und Registrierungspflichten nach FINIG und FIDLEG rechtzeitig nachkommen können.Unterschiedliche ÜbergangsfristenFür die Umsetzung von FINIG und FIDLEG bestehen je nach Tätigkeit der Finanzdienstleister unterschiedliche Fristen: Vermögensverwalter und Trustees:[...]
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| FINMA, 28.10.2020 |
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Zinsmanipulation: Weko büsst weitere Banken
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Die Wettbewerbskommission büsst zwei weitere internationale Grossbanken. Sie sollen sich bei der Festlegung der Euribor-Referenzzinse abgesprochen haben.
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| finews.ch, 27.10.2020 |
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Die Schweiz am G20 Ministertreffen zur Korruptionsbekämpfung
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| Die Schweiz hat am 22. Oktober 2020 an einem virtuellen Ministertreffen der G20 zur Korruptionsbekämpfung teilgenommen. Angesichts der stark erhöhten Staatsausgaben für die Bewältigung der COVID-19-Pandemie mahnten die Minister zu Transparenz und Rechenschaftspflicht. |
| News Service Bund, 22.10.2020 |
| Datenschutz |
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IT-Risiko Home Office
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| Die Corona-Pandemie hat nicht nur für einen regelrechten Boom beim Homeoffice gesorgt, sondern gleichzeitig auch der Cyberkriminalität vermehrt neue Chancen eröffnet. |
| news.ch, 26.10.2020 |
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