COMPLIANCE NEWSLETTER

Ausgabe vom 02.07.2020

  
  KYC Spider Compliance  
 

Liebe Leserinnen und Leser


Die Bafin gerät rund um die Wirecard-Pleite ins Zentrum der Kritik - was hat die Finanzaufsichtsbehörde versäumt?

Corona-Kredite - werden die Betrugsfälle überhaupt den Behörden gemeldet?

Die FINMA unterstützt Nachhaltigkeitsbestrebungen in der Finanzbranche. 

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KYC Spider News
Wie KYC Spider beim Aufbau und Betreiben einer Schweizer Bank hilft
[thumbnail] Für den Bau einer Schweizer Bank benötigt es unter anderem die Prüfung und Identifikation der potenziellen Geschäftspartner. Erfahren Sie in unserem Client Use Case, wie Lloyd’s & Partners die eKYC Solution dazu einsetzt und weshalb sie auf die Solution von KYC Spider gesetzt haben.
KYC, 29.06.2020
Know How
Besser oder anders? (Name Matching Teil 7)
[thumbnail] Präzision ist das Verhältnis zwischen den True Positives und den Positives: Wie viele Treffer sind korrekt? Ausbeute ist das Verhältnis zwischen den True Positives mit der Summe der True Positives und False Negatives: Wieviele der Treffer, die gefunden hätten sollen, wurden tatsächlich gefunden. Diese zweidimensionale Betrachtungsweise lässt keine Schwarz/Weiss-Beurteilung zu.
Eurospider Information Technology AG, 01.07.2020
Trade Compliance
Hongkong: Chinesische Regierung verabschiedet umstrittenes Sicherheitsgesetz
[thumbnail] Kritiker fürchten, Hongkongs Autonomie werde durch das lange angekündigte chinesische Sicherheitsgesetz ausgehöhlt. Nun ist es beschlossen. Der Westen droht mit Konsequenzen.
Der Spiegel, 30.06.2020
Börsendelikte / Marktmissbrauch
Wirecard: Welche Schuld trägt die Finanzaufsicht Bafin?
[thumbnail] Im Skandal um die Wirecard-Pleite rückt die Finanzaufsicht Bafin ins Zentrum der Kritik. Hat die Behörde versäumt, richtig zu kontrollieren?
Der Spiegel, 30.06.2020
Wirecard vor Zerlegung - Neue Durchsuchungen und Kritik an Aufsicht
(neu: Bafin-Chef Hufeld im Finanzausschuss des Bundestags) - Der in einen milliardenschweren Bilanzskandal verwickelte Dax -Konzern Wirecard wird voraussichtlich in Einzelteile zerlegt und verkauft. Der vorläufige Ins...
Cash, 01.07.2020
Corona: Betrug mit Notkrediten wird zum Test fürs System
[thumbnail] Warner sehen sich bestätigt – die Betrugsfälle rund um die Corona-Notkredite des Bundes häufen sich. Die rege Meldetätigkeit der Banken macht dabei den Behörden zu schaffen.
finews.ch, 02.07.2020
Behörden & Organisationen
FINMA befasst sich mit Klimarisiken in der Finanzbranche
[thumbnail] Die FINMA begrüsst die Initiative des Bundesrats, die Thematik rund um die Nachhaltigkeit und Klimarisiken für die Finanzbranche zu vertiefen. Die FINMA ist in die Arbeiten der Bundesverwaltung zur Nachhaltigkeit in der Finanzwirtschaft eingebunden und unterstützt die Analysen der vom Staatsekretariat für internationale Finanzfragen (SIF) geleiteten Arbeitsgruppe Sustainable Finance mit ihrer technischen Expertise. Ausserdem ist die FINMA seit 2019 Mitglied des Network for Greening the Financial System (NGFS). Dieses Netzwerk von internationalen Zentralbanken und Aufsichtsbehörden setzt sich für eine Berücksichtigung von Umwelt- und Klimarisiken im Finanzsektor ein.Aufgabe der FINMA ist es, Gläubigerinnen und Gläubiger, Anlegerinnen und Anleger, Versicherte sowie die Funktionsfähigkeit der Finanzmärkte zu schützen. In diesem Rahmen befasst sich die FINMA auch mit Risiken im Zusammenhang mit dem Klimawandel für prudenziell beaufsichtigte Institute und ihre Kunden. Der Klimawandel birgt für Marktteilnehmende, einerseits und insbesondere für Versicherungsunternehmen sogenannte physische Risiken, wenn beispielweise klimabedingte Naturkatastrophen und deren Folgekosten zunehmen. Finanzinstitute können andererseits von sogenannten Transitionsrisiken, beispielsweise aufgrund von eingreifenden Massnahmen der Klimapolitik, indirekt betroffen sein. Zum Beispiel könnten illiquide Aktiven in betroffenen Industriesektoren auf den Bilanzen von Finanzinstituten erhöhten[...]
FINMA, 25.06.2020
Protection of transparency and privacy remains critical – and must be improved
As the number of requests for access to Federal Administration records continues to increase, the fact that the vast majority of these are approved, contrasts with the Administration’s efforts to water down the Freedom of Information Act (FoIA) by introducing exceptions. For almost three years there have been ongoing discussions about modernising the Data Protection Act, while swift changes envisaged by major digital projects pose an increasing challenge to the Confederation’s supervisory authority for data protection matters. The 2019/2020 Annual Report from the Federal Data Protec-tion and Information Commissioner (FDPIC), which is published today, highlights these two areas of tension.
News Service Bund, 30.06.2020
Datenschutz
Die SwissCovid-App ist ein Experiment – und wir sollten mitmachen
[thumbnail] Die Schweizer Contact-Tracing-App ist gestartet. Doch wird sie von der Bevölkerung auch angenommen werden? Die Voraussetzungen dafür sind gut, doch ein kritisches Auge auf die Entwicklung zu haben, ist wichtig.
Neue Zürcher Zeitung/NZZ am Sonntag, 25.06.2020
Schutz von Transparenz und Privatsphäre bleibt kritisch – und muss gestärkt werden
Die überwiegende Gutheissung der stark angestiegenen Gesuche um Einsicht in die Tätigkeit der Bundesverwaltung steht in Widerspruch zu deren Bestrebungen, das Öffentlichkeitsgesetz durch Ausnahmen zu verwässern. Seit bald drei Jahren anhaltende Beratungen eines zeitgemässen Datenschutzgesetzes stehen in Kontrast zu digitalen Grossprojekten, welche die Datenschutzaufsicht des Bundes zunehmend herausfordern. Der heute veröffentlichte Tätigkeitsbericht 2019/2020 des Beauftragten macht diese beiden Spannungsfelder deutlich.
News Service Bund, 30.06.2020
 
  Eurospider Information Technology AG MME  
 

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