COMPLIANCE NEWSLETTER

Ausgabe vom 15.10.2020

  
  KYC Spider Compliance  
 

Liebe Leserinnen und Leser


EU-Kommissarin verspricht härteres Vorgehen gegen Geldwäsche.

Corona bringt in Sachen Korruption Risiken auf den Finanzplatz.

Und: LGT-Compliance Chef ist überraschend zurückgetreten.

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Know How
Wann qualifizieren Virtual Assets als Finanzinstrumente im Sinne des FIDLEG?
[thumbnail] Mit dem Aufkommen sogenannter Virtual Assets (nachfolgend auch „Token“) stellt sich vermehrt die Frage, wie solche Vermögenswerte und der Umgang mit diesen regulatorisch zu qualifizieren ist. Diese Diskussion ist insbesondere aktuell mit Blick auf das am 1. Januar 2020 in Kraft getretene Bundesgesetz über die Finanzdienstleistungen («FIDLEG»), dessen Anwendungsbereich eng mit der Qualifikation des Begriffes der Finanzinstrumente verbunden ist.
MME Legal | Tax | Compliance, 15.10.2020
Steuerkriminalität
Bayern: Zollbeamtem fällt Luxus-Uhr auf - Besitzerin zahlt 16.000 Euro Abgaben
[thumbnail] Der Blick fiel aufs Handgelenk: Bei einer Grenzkontrolle entdeckte ein bayerischer Zöllner die Uhr einer Frau - und diese musste zahlen.
Der Spiegel, 09.10.2020
Geldwäscherei
Stiftungen: Eine Replik aus Liechtenstein
[thumbnail] Liechtensteins Regelungen im Gesellschaftsrecht zeichneten sich durch eine ausgewogene Balance zwischen dem Willen des Stifters oder Treugebers einerseits und der Rechte der Begünstigten andererseits aus, schreibt Ivo Elkuch, Geschäftsführer der Liechtensteinischen Treuhandkammer als Replik auf einen Gastbeitrag von Bruno Capone. 
finews.ch, 09.10.2020
EU-Kommissarin verspricht härteres Vorgehen gegen Geldwäsche
Kommissionsvizepräsidentin Dubravka Suica hat angesichts jüngster Skandale ein härteres Vorgehen gegen Geldwäsche versprochen. Dazu müssten EU- und internationale Behörden effizienter zusammenarbeiten, sagte Suica am...
Cash, 08.10.2020
Credinvest: Die Bank der «Bolichicos»
[thumbnail] Die der Geldwäsche bezichtigte Banca Credinvest hat viel engere Beziehungen zu Personen aus venezolanischen PDVSA-Umfeld gepflegt, als es die Finma beschrieben hat. Zeitweise war das Aktionariat der Credinvest von «Bolichicos» unterwandert, wie Recherchen von finews.ch zeigen.
finews.ch, 08.10.2020
Trade Compliance
LGT-Compliance-Chef überraschend zurückgetreten
[thumbnail] Der oberste Verantwortliche der Compliance-Abteilung bei der liechtensteinischen LGT-Gruppe hat das Unternehmen überraschend verlassen, wie Recherchen von finews.ch ergaben. Sein Abgang erfolgt kurz nachdem seine frühere Arbeitgeberin aufgrund zweifelhafter Geschäfte im venezolanischen PDVSA-Korruptionsskandal von der Finma sanktioniert worden war.
finews.ch, 12.10.2020
USA verhängen Strafmaßnahmen gegen iranische Banken
[thumbnail] Die amerikanische Regierung will Iran den Zugriff auf US-Dollar verwehren. Dem Land soll so die Finanzierung des umstrittenen Atomprogramms und die internationale Einflussnahme erschwert werden.
Der Spiegel, 09.10.2020
Bestechung / Korruption
Harte Strafen im spanischen Korruptionsskandal «Fall Gürtel» bestätigt
[thumbnail] NZZ Nachrichten, Hintergründe, Meinungen aus der Schweiz, International, Sport, Digital, Wirtschaft, Auto & mehr. Fundierte Berichterstattung rund um die Uhr.
Neue Zürcher Zeitung/NZZ am Sonntag, 14.10.2020
Langwieriger Prozess gegen Österreichs Ex-Finanzminister vor dem Ende
Nach drei Jahren ist der Untreue- und Korruptionsprozess gegen den ehemaligen österreichischen Finanzminister Karl-Heinz Grasser in der Schlussphase. Der Verteidiger des 51-Jährigen forderte am Mittwoch am 167. Verha...
Cash, 14.10.2020
Korruption: Corona bringt Risiken auf den Finanzplatz
[thumbnail] Die Schweiz tut einiges zur aktiven Bekämpfung von Korruption. Doch mit der Pandemie steigen die Risiken nochmals enorm – und in der Geldwäschereibekämpfung sind Schwachstellen auszumachen.
finews.ch, 13.10.2020
Bundesanwaltschaft nimmt Banque Cramer ins Visier
[thumbnail] In der Korruptions-Affäre um die brasilianische Ölfirma Petrobras hat die Bundesanwaltschaft bereits an die 40 Verfahren eröffnet. Nun geht sie gegen die Genfer Banque Cramer & Cie vor.
finews.ch, 08.10.2020
Behörden & Organisationen
EU legt Ziele für Russland-Sanktionen im Fall Nawalny fest
Die EU wird nach dem Giftanschlag auf den Kreml-Kritiker Alexej Nawalny sechs Personen und eine Organisation aus Russland mit Sanktionen belegen. Darauf einigten sich Vertreter der EU-Staaten am Mittwoch in Brüssel, w...
Cash, 14.10.2020
Datenschutz
Der Cambridge-Analytica-Skandal fällt in sich zusammen
[thumbnail] Ein neuer Untersuchungsbericht der britischen Datenschutzbehörde entkräftet viele Vorwürfe, die gegen die Datenanalysefirma vor zwei Jahren erhoben wurden.
Neue Zürcher Zeitung/NZZ am Sonntag, 08.10.2020
 
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