COMPLIANCE NEWSLETTER

Ausgabe vom 20.05.2021

Liebe Leserinnen und Leser

Die Verbände der chinesischen Finanzindustrie verbieten in einer gemeinsamen Erklärung ihren Mitgliedern Geschäfte mit Bitcoin und anderen Kryptowährungen.

Und: Die EU will es Amazon, Google, Facebook und anderen schwerer machen, sich in Europa vorm Steuerzahlen zu drücken.

Wir wünschen Ihnen eine spannende Lektüre!

Ihr KYC Spider Team

Know How

Online-Identifikation

Mit der kürzlich erfolgten Anpassung des Rundschreibens "Video-und Online-Identifizierung" erweitert die FINMA die Möglichkeiten der Online-Identifikation ab 1. Juni 2021. Eine erste Erweiterung betrifft das Lesen des Gesichtsbilds vom Datenchip eines biometrischen Ausweises. Das Auslesen von Fingerabrücken ist vermutlich nicht gemeint, was bezüglich des Datenschutzes auch heikel wäre. Auf dem Datenchip sind ausserdem Name, Vorname, Geburtsdatum, Nationalität und andere Angaben gespeichert, welche mit den Kundenangaben und den MRZ-Daten übereinstimmen müssen. Dies erhöht die Datenkonsistenz bei entsprechender Implementation der Compliance-Prozesse.

Eurospider Information Technology AG, 19.05.2021

Einführung des Konzepts der relativen Marktmacht: Neue wettbewerbsrechtliche Risiken und Rechtsunsicherheiten für in- und ausländische Unternehmen

Das Schweizer Parlament hat in der Frühlingssession 2021 den vom Bundesrat gestellten und insoweit vom Parlament für eine materiell vollständige Umsetzung notwendig angepassten indirekten Gegenvorschlag zur Initiative «Stop der Hochpreisinsel – für faire Preise» (sog. Fair-Preis-Initiative) angenommen.

MME, 20.05.2021

Steuerkriminalität

„Warten Sie mal ein paar Monate ab“

Bedeuten die aktuellen Wertverluste das Ende der Bitcoin-Hausse? Philipp Sandner leitet das Blockchain-Center der Frankfurt School of Finance & Management – und glaubt eher an das Gegenteil.

FAZ, 19.05.2021

Amazon, Google und Co.: Die EU will schärfer gegen die Steuertricks von Konzernen vorgehen

Die EU will es Amazon, Google, Facebook und anderen schwerer machen, sich in Europa vorm Steuerzahlen zu drücken. Ziehen die Mitgliedsländer mit?

Der Spiegel, 18.05.2021

Geldwäscherei

Bekämpfung von Finanzstraftaten wird immer teurer

Um 20 Prozent sind seit dem vergangenen Jahr die Kosten der Bekämpfung von Finanzstraftaten für Unternehmen gestiegen. Deutschland gibt besonders viel aus.

FAZ, 18.05.2021

Postunternehmen: Postcom verschärft Kontrollen wegen Subunternehmen

Die Postcom befürchtet, dass im Postmarkt wegen des Outsourcings an Subunternehmen Verstösse gegen branchenübliche Arbeitsbedingungen zunehmen. Sie verschärft deshalb die Kontrollen.

Cash, 17.05.2021

Wegen Geldwäsche: Bafin will Bargeld-Einzahlungen erschweren

Die Finanzaufsicht plant, dass Banken Bargeld von Gelegenheitskunden ab 2500 Euro nur noch mit Legalitätsnachweis annehmen dürfen. Für Stammkunden soll das ab 10.000 Euro gelten. Die Bafin-Regeln lösen starke Kritik aus.

FAZ, 14.05.2021

Trade Compliance

Ölpreise auf Talfahrt - Erneut starke Verluste

Die Ölpreise sind am Mittwoch stark gefallen und haben die Talfahrt vom Vortag fortgesetzt. Eine allgemein trübe Stimmung an den Finanzmärkten und die Furcht vor einem steigenden Ölangebot drückten die Preise.

Cash, 19.05.2021

Börsendelikte / Marktmissbrauch

Bitcoin: Warum die Kryptowährung abgestürzt ist

Der Bitcoin befand sich an diesem Mittwoch im freien Fall – zwischenzeitlich verlor er mehr als ein Viertel seines Wertes. Wie ist der Einbruch zu erklären?

Der Spiegel, 19.05.2021

Verbot - Chinesische Finanzindustrieverbände verbieten Krypto-Geschäfte wie Bitcoin

Die Verbände der chinesischen Finanzindustrie verbieten in einer gemeinsamen Erklärung ihren Mitgliedern Geschäfte mit Bitcoin und anderen Kryptowährungen.

Cash, 18.05.2021

SBVg-Präsident: Skandale wie Greensill sind keine speziellen Schweizer Probleme

Schweizer Banken sind immer wieder in Skandale wie die Pleite des Greensill-Fonds oder des HedgeFonds Archegos involviert. Das sei aber kein "spezielles Schweizer Problem", sagte Herbert Scheidt, scheidender Präsident der Bankiervereinigung (SBVg).

Cash, 17.05.2021

Aktien Schweiz Schluss: Klar fester nach Schlussspurt auf Tageshoch

Der Schweizer Aktienmarkt ist am Freitag zum zweiten Mal in Folge mit festeren Kursen aus der Sitzung gegangen und hat sich wieder über die Marke von 11'100 geschoben.

Cash, 14.05.2021

Bestechung / Korruption

Kleine Bank, großer Schaden

Die Maple Bank war nur ein kleiner Nischen-Akteur. Wie ihre Cum-Ex-Aktiengeschäfte dennoch einen Schaden von 390 Millionen Euro verursachen konnten, muss nun ein Strafgericht klären.

FAZ, 16.05.2021

Behörden & Organisationen

Europäische Union: Orbán spielt wieder den Störenfried

Ungarn trägt die EU-Position zum Nahostkonflikt nicht mit. Die Bande zwischen Premier Orbán und seinem Kollegen Netanjahu in Israel sind besonders eng. Doch hinter dem Veto steckt eine Strategie.

Süddeutsche Zeitung, 19.05.2021

Klimawandel: Wie Nullemissionen bis 2050 erreicht werden könnten

Keine neuen Kohlekraftwerke mehr und ein Verkaufsstopp von Verbrennungsmotoren: Laut einem aktuellen Bericht kann die Welt bis 2050 klimaneutral werden – aber nur mit einem radikalen Umbau der Energiewirtschaft.

Der Spiegel, 18.05.2021

Schweizer Bankenbranche im Image-Hoch

Die Einstellung der Schweizer Bevölkerung zu den hiesigen Banken ist so positiv wie noch nie in den letzten 20 Jahren. KMU-Kreditprogramm, Nachhaltigkeit und Vertrauen in die Finanzinstitute tragen positiv zu ihrem Image bei, wie eine Umfrage im Auftrag der Bankiervereinigung zeigt.

Cash, 18.05.2021

Corporate Governance: Aufsichtsräte sollten haften wie Aktionäre

Krisen und Skandale in der Wirtschaft gehen oft auf Verfehlungen von Entscheidern und Kontrolleuren zurück – doch die Boni an die Verantwortlichen fließen munter weiter. Das muss sich ändern, schreibt ein Wirtschaftsethiker.

FAZ, 17.05.2021

Sanktionen Moskaus: USA und Tschechien auf Liste „unfreundlicher Staaten“

Moskau hat die angekündigte Liste der „unfreundlichen Staaten“ veröffentlicht. Auf ihr stehen die Vereinigten Staaten und Tschechien. Deren Botschaften dürfen nun keine oder nur noch wenige Ortskräfte beschäftigten.

FAZ, 14.05.2021

Datenschutz

Google zeigt Dialog mit Computer und Videokommunikation der Zukunft

Nahezu lebensechte Videokonferenzen und Software, die eine Unterhaltung führen kann: Google hat Technologien demonstriert, mit denen der Internet-Riese die Zukunft prägen will.

Cash, 19.05.2021

Angemessener Rechtsrahmen für Wirtschaftsauskunfteien

Eine stärkere gesetzliche Regulierung von Wirtschaftsauskunfteien wäre angesichts des bereits bestehenden Rechtsrahmens und mit Blick auf die Totalrevision des Datenschutzgesetzes (DSG) unverhältnismässig. Zu diesem Schluss kommt ein Bericht, den der Bundesrat an seiner Sitzung vom 19. Mai 2021 gutgeheissen hat. Um die Umsetzung der aktuellen und zukünftigen Vorgaben zu stärken, empfiehlt der Bericht den Wirtschaftsauskunfteien jedoch, ihren Verhaltenskodex punktuell zu überarbeiten.

News Service Bund, 19.05.2021

Cyberkriminelle: Ökosysteme im Schatten

Im Banking gelten Ökosysteme als heisser Trend. Cyberkriminelle, die das Finanzwesen zu ihren Lieblingszielen zählen, haben das Business-Prinzip nun ebenfalls übernommen.

finews.ch, 17.05.2021

Im Netz der kaltblütigen Erpresser

Hacker dringen mit ihren Angriffen in immer sensiblere Bereiche vor. Sie nehmen Daten als Geisel und Tote in Kauf. Treffen kann es jeden.

FAZ, 14.05.2021

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