COMPLIANCE NEWSLETTER

Ausgabe vom 27.02.2020

Liebe Leserinnen und Leser

Treuhänderische Pflichten für Finanzdienstleister zukünftigt klimabedingte Risiken zu berücksichtigen. Lesen Sie das MME Whitepaper zum ESG Legal Risk Management.

Geldwäscherei im Rohstoffhandel verhindern - fünf Handlungsfelder gemäss dem neu veröffentlichten Bericht des Bundesrates.

Die Verhandlungen über neue Verträge zwischen der EU und der UK sollen einen fairen Wettbewerb festschreiben.

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Ihr KYC-Spider Team

KYC Spider News

Simplify Compliance

Erfahren Sie in unserem neuesten Wissens-Artikel, wie Sie Ihre Compliance und KYC-Prozesse vereinfachen und sich auf Ihr Kerngeschäft fokussieren können.

KYC, 27.02.2020

Know How

Klimawandel - Treuhänderische Pflichten für Finanzdienstleister

MME wurde von WWF Schweiz mit der Untersuchung beauftragt, inwiefern in der Schweiz nach geltendem Recht klimabedingte, finanzielle Risiken zur treuhänderischen Pflicht von Finanzdienstleistern gehören. Die nachfolgende Untersuchung ist eine erste Auslegeordnung dieses Themas.

MME Legal | Tax | Compliance, 27.02.2020

Steuerkriminalität

EU-Kommission: Italien kommt voran im Kampf gegen Steuerhinterziehung

Die EU-Kommission bescheinigt Italien grosse Fortschritte im Kampf gegen Steuerhinterziehung. Konkret würden jetzt häufiger Rechnungen ausgestellt und elektronische Zahlungen seien zum Teil verpflichtend geworden, te...

Cash, 26.02.2020

Geldwäscherei

Geldwäscherei: Strafuntersuchung gegen Matthias Krull in Liechtenstein

Mit der Verurteilung von Matthias Krull und seinen Komplizen in den USA ist Venezuelas riesiger Geldwäscherei-Fall noch lange nicht bei den Akten. Die liechtensteinische Staatsanwaltschaft ermittelt nun auch gegen den Ex-Julius-Bär-Banker.

finews.ch, 25.02.2020

Bundesrat: Mittel gegen Geldwäscherei im Rohstoffhandel stärken

Laut einem Bericht des Bundesrates haben die zuständigen Behörden zwar "weitestgehend" die nötigen gesetzlichen Grundlagen und Instrumente, um im Rohstoffhandel Geldwäscherei und mit Geldwäscherei verbundene Korrupti...

Cash, 26.02.2020

Trade Compliance

EU will fairen Wettbewerb mit Grossbritannien festschreiben

Fairness und klare Regeln sollen das künftige Verhältnis der Europäischen Union zu Grossbritannien bestimmen - so haben es die 27 EU-Staaten am Dienstag in Brüssel beschlossen. Ihre Europaminister verabschiedeten gen...

Cash, 25.02.2020

Coronavirus: Gesundheitsminister wollen Grenzen zu Italien offenhalten

Auch Österreich und die Schweiz melden erste Corona-Fälle. Trotzdem erachten die Nachbarländer die Schließung der Grenze zu Italien nicht für sinnvoll.

Der Spiegel, 25.02.2020

Börsendelikte / Marktmissbrauch

Julius Bär: Mögliche Bonussperre nach Finma-Rüge

Das Enforcement-Verfahren der Finanzaufsicht hat offenbar weitere Folgen für Banker bei Julius Bär: Presseberichten zufolge will ihnen die Privatbank Julis Bär aufgeschobene Boni nicht auszahlen. Was heisst das für Ex-Chef Boris Collardi?

finews.ch, 24.02.2020

Banken - Finma-Direktor Branson enttäuscht von Missständen bei Julius Bär

Die von der Finanzmarktaufsicht Finma gerügten Mängel bei der Geldwäschereibekämpfung bei der Bank Julius Bär sind für Finma-Direktor Mark Branson enttäuschend.

Cash, 26.02.2020

Bestechung / Korruption

Ex-Fifa-Generalsekretär Jérôme Valcke und PSG-Boss Nasser Al-Khelaifi angeklagt

Bestechlichkeit, Misswirtschaft und Dokumentenfälschung: Die Schweizer Bundesanwaltschaft hat schwere Vorwürfe gegen Jérôme Valcke erhoben. Nasser Al-Khelaifi soll ihm geholfen haben.

Der Spiegel, 20.02.2020

Korruptionsanfälliger Rohstoffhandel: Der Bundesrat will keine spezielle Regulierung

Die Rohstoffhändler unterliegen grösstenteils nicht wie die Finanzbranche dem Geldwäschereigesetz. Dies ist vielen Kritikern ein Dorn im Auge. Auch wenn eine Kontrolle über die Banken Lücken aufweist, sieht der Bundesrat keinen gesetzgeberischen Handlungsbedarf.

Neue Zürcher Zeitung/NZZ am Sonntag, 27.02.2020

Behörden & Organisationen

Stellenmeldepflicht: Bund beteiligt sich an den Kontrollkosten der Kantone

Der Bund beteiligt sich im Zusammenhang mit der Stellenmeldepflicht an den Kontrollkosten der Kantone. Der Bundesrat hat am 26. Februar 2020 die Verordnung zum Bundesgesetz über Beiträge an die Kosten der Kantone für die Kontrolle der Einhaltung der Stellenmeldepflicht verabschiedet und zusammen mit dem Gesetz rückwirkend per 1. Januar 2020 in Kraft gesetzt.

News Service Bund, 26.02.2020

Sanktionen: Verordnung über Massnahmen gegenüber Libyen

Das zuständige UNO-Sanktionskomitee hat die Liste der sanktionierten natürlichen Personen, Unternehmen und Organisationen geändert. Die Datenbank SESAM wurde entsprechend angepasst. Der Bundesrat hat am 4. März 2016 die Verordnung zur automatischen Übernahme von Sanktionslisten des Sicherheitsrats der Vereinten Nationen verabschiedet. Damit sind Änderungen der Sanktionslisten des Sicherheitsrats der Vereinten Nationen in der Schweiz unmittelbar rechtsgültig.

News Service Bund, 26.02.2020

Kleinbankenregime: 64 Banken nehmen teil

Das von der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA im Jahr 2018 lancierte Kleinbankenregime wurde per 1. Januar 2020 definitiv eingeführt (Medienmitteilung). Nach Ablauf des anderthalbjährigen Pilotversuchs und der Anmeldefrist Ende Januar 2020 meldeten sich 70 Banken an. 64 Banken von ihnen erfüllen die Kriterien zur Teilnahme und werden rückwirkend auf Anfang 2020 zum Kleinbankenregime zugelassen. Der FINMA-Direktor Mark Branson: "Wir freuen uns über das grosse Interesse am Kleinbankenregime. Dies zeigt, dass der noch risikoorientiertere Umgang mit kleineren Instituten der richtige Weg war. So können wir kleinere Banken entlasten, ohne die Sicherheit des Schweizer Finanzplatzes oder der einzelnen Institute zu schwächen." Langfristiger Nutzen erzielenDie FINMA erwartet, dass aufgrund der quantitativen und qualitativen Befreiungen und Erleichterungen die Institute des Kleinbankenregimes direkte und indirekte Kosten einsparen können. Denn sie können beispielsweise auf die Berechnung von risikogewichteten Aktiven und der strukturellen Liquiditätsquote verzichten und haben reduzierte Offenlegungspflichten. Der Leiter der Bankenaufsicht der FINMA, Jan Blöchliger, präzisiert: "Einerseits profitieren die kleineren Institute sofort von[...]

FINMA, 27.02.2020

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