COMPLIANCE NEWSLETTER

Ausgabe vom 28.05.2020

  
  KYC Spider Compliance  
 

Liebe Leserinnen und Leser


Ehemaliger Zürcher Coutts-Banker in Zürich vor Gericht wegen Geldwäscherei. 

Weitere Anspannungen im Verhältnis zwischen der USA und China. 

Und der Fussball-Weltverband FIFA weist die Vorwürfe gegen seinen Präsidenten Infantino zurück. 

Weitere spannende Beiträge diese Woche im Newsletter. 

Wir wünschen eine spannende Lektüre !
Ihr KYC Spider Team 


  
 
Know How
Compliance und Spieltheorie
[thumbnail] Spieltheorie ist ein Werkzeugkasten mit verschiedenen Analyseinstrumenten, welche in vielen Gebieten Anwendung finden, beispielsweise in den Wirtschafts- und Rechtswissenschaften. Im einfachsten Modell kann man sich ein potentieller Bankkunde und ein Compliance Officer als Spieler vorstellen. Das Spiel, beispielsweise das Onboarding, läuft nach bestimmten Regeln ab. Im Idealfall wird der Kunde akzeptiert und der Compliance Officer hat mit ihm oder mit ihr keinen Ärger. Im schlechtesten Fall wird der potentielle Bankkunde abgewiesen und der Compliance Officer hat trotz Zurückweisung Ärger.
Eurospider Information Technology AG, 28.05.2020
Geldwäscherei
1MDB: Ehemaliger Zürcher Coutts-Banker vor Gericht
[thumbnail] Ein ehemaliger Angestellter der Coutts Privatbank steht wegen Geldwäscherei in Zürich vor Gericht. Er gab grünes Licht für Transaktionen von Jho Low, dem mutmasslichen Drahtzieher im 1MDB-Skandal.
finews.ch, 26.05.2020
Trade Compliance
Grenell: USA bereiten weitere Sanktionen gegen Nord Stream 2 vor
Die USA kämpfen weiter gegen die Inbetriebnahme der deutsch-russischen Ostsee-Pipeline Nord Stream 2. Der scheidende US-Botschafter in Deutschland, Richard Grenell, sagte dem "Handelsblatt" (Mittwoch) nach einem Tref...
Cash, 27.05.2020
US-Kongress fordert Sanktionen gegen China wegen Uiguren-Verfolgung
Den USA und China droht eine weitere Verschlechterung ihres angespannten Verhältnisses. Der US-Kongress verabschiedete einen Gesetzesentwurf, in dem US-Präsident Donald Trump zu Sanktionen gegen chinesische Regierung...
Cash, 28.05.2020
Demonstrationen in Hongkong: USA beantragen Uno-Sicherheitsratssitzung - China blockt
[thumbnail] In Hongkong demonstrieren wieder pro-demokratischen Kräfte, sie fürchten Freiheitseinschränkungen wegen eines geplanten Gesetzes. Die USA werfen China vor, die Coronakrise auszunutzen.
Der Spiegel, 28.05.2020
Iran: USA beenden Ausnahmegenehmigungen für Atomanlagen in Teheran und Arak
[thumbnail] Sondergenehmigungen erlaubten es ausländischen Firmen bislang, an iranischen Atomanlagen zu arbeiten - ohne US-Sanktionen fürchten zu müssen. Nun will Außenminister Pompeo diese Regelungen aufheben.
Der Spiegel, 28.05.2020
Börsendelikte / Marktmissbrauch
Samsung-Erbe Lee wird wegen umstrittener Firmenfusion vernommen
Die Staatsanwaltschaft in Südkorea hat Medienberichten zufolge den Erben des Samsung -Imperiums, Lee Jae Yong, in Verbindung mit der umstrittenen Fusion zweier Konzerntöchter vor fünf Jahren zu einer Vernehmung gelad...
Cash, 26.05.2020
Bestechung / Korruption
Bestechungsskandal an Eliteunis: US-Schauspielerin will sich schuldig bekennen
[thumbnail] Schauspielerin Lori Loughlin und ihr Ehemann akzeptieren offenbar Gefängnis und Geldstrafen. Sie haben sich laut Staatsanwaltschaft schuldig bekannt, ihre Töchter mit Schmiergeld in eine Uni gebracht zu haben.
Der Spiegel, 21.05.2020
Geschönte Studien und unterschlagene Interessenkonflikte: Herzchirurg des Zürcher Universitätsspitals unter Druck
[thumbnail] Ein externer Untersuchungsbericht des Universitätsspitals Zürich bestätigt schwere Vorwürfe gegen den Klinikdirektor der Herzchirurgie. Politiker fordern eine lückenlose Aufklärung.
Neue Zürcher Zeitung/NZZ am Sonntag, 22.05.2020
FIFA weist Vorwürfe gegen Infantino zurück: Privatflug rechtens
Der Fussball-Weltverband FIFA hat seinen Präsidenten Gianni Infantino gegen den Vorwurf der Falschaussage über einen transkontinentalen Flug in einem Privatjet verteidigt. Der Weltfussballverband reagierte damit in d...
Cash, 23.05.2020
In Israel beginnt der Prozess gegen den amtierenden Ministerpräsidenten Benjamin Netanyahu. Die Vorwürfe: Betrug, Untreue und Bestechlichkeit
[thumbnail] NZZ Nachrichten, Hintergründe, Meinungen aus der Schweiz, International, Sport, Digital, Wirtschaft, Auto & mehr. Fundierte Berichterstattung rund um die Uhr.
Neue Zürcher Zeitung/NZZ am Sonntag, 24.05.2020
Behörden & Organisationen
Sanctions: Ordinance on Measures against Individuals and Entities Associated with Usama bin Laden, the Group «Al-Qaïda» or the Taliban
The UN sanctions committee has amended the list of sanctioned individuals, companies and organizations. The SESAM database has been updated accordingly. On 4 March 2016 the Federal Council has adopted the Ordinance on the automatic application of the UN Security Council’s sanctions lists. Hence, the amendments of the UN Security Council’s sanctions lists enter into force in Switzerland without delay.
News Service Bund, 22.05.2020
Bundesrat setzt neue Ausnahmen zu Jemen-Sanktionen um
Der Bundesrat hat am 27. Mai 2020 die Sanktionen gegenüber Jemen punktuell angepasst. Damit ermöglicht er die Umsetzung der vom Sicherheitsrat der Vereinten Nationen in Resolution 2511 (2020) neu geschaffenen Ausnahmen, insbesondere für humanitäre Zwecke. Die Änderung tritt am 15. Juni 2020 in Kraft.
News Service Bund, 27.05.2020
Datenschutz
UBS: Ohne Zusicherung Frankreichs gibt's keine Daten
[thumbnail] Die Schweizer Grossbank UBS muss den französischen Beamten 45'000 Datensätze von Kunden aushändigen. So will es das Bundesgericht. Das Institut setzt sich aber weiterhin zur Wehr und leitet «angemessene Schritte» ein.
finews.ch, 22.05.2020
Südkorea: Tracking-App gegen das Coronavirus
[thumbnail] Schon früh setzte Südkorea eine Tracking-App ein, um Infizierte zu lokalisieren. Das funktioniert - taugt als Vorbild aber nur, wenn man Datenschutzbedenken über Bord wirft.
Der Spiegel, 24.05.2020
Katar: Corona-App machte Millionen Gesundheitsdaten zugänglich
[thumbnail] Katars Corona-Warn-App hatte Sicherheitslücken. Die sind nun gestopft, aber laut Amnesty International lässt sich die App immer noch zur Überwachung nutzen. Alle Einwohner müssen sie installieren - oder Strafen zahlen.
Der Spiegel, 26.05.2020
Datenschützer billigt nun Kontaktdatenpflicht in Restaurants
Der Datenschutzbeauftragte Adrian Lobsiger hat die vom Bundesrat ab dem 6. Juni vorgesehene begrenzte Datenerhinterlegungspflicht für Gäste in Bars und Restaurants abgesegnet. Gegen eine allgemeine Pflicht hatte er b...
Cash, 28.05.2020
 
  Eurospider Information Technology AG MME  
 

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