COMPLIANCE NEWSLETTER

Ausgabe vom 31.01.2020

  
  KYC Spider Compliance  
 

Liebe Leserinnen und Leser


Wie europäische Firmen von der Korruption in Angola profitieren. 

EU-Parlament ratifiziert Brexit und ein schwerer Fall von Insiderhandel. 

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Know How
Verknüpfung der Emissionshandelssysteme Schweiz – EU
[thumbnail] Die Schweiz und die EU verhandelten seit 2011 über die Verknüpfung ihrer Emissionshandelssysteme. Sowohl der Bundesrat wie auch der EU Ministerrat hatten ein entsprechendes Verhandlungsmandat erteilt. Die Verhandlungen wurden im Januar 2016 mit der Paraphierung des Abkommens auf technischer Ebene abgeschlossen. Das Abkommen wurde am 23. November 2017 in Bern unterzeichnet. Die EU hat dem Abkommen Anfang 2018 zugestimmt, und das Schweizer Parlament hat es am 22. März 2019 genehmigt. Es wurde im Dezember 2019 durch die Schweiz und die EU ratifiziert und trat am 1. Januar 2020 in Kraft.
MME Legal | Tax | Compliance, 31.01.2020
Geldwäscherei
Die Korruption in Angola ist ein Paradebeispiel für globale Geldwäschesysteme
[thumbnail] Jährlich fliessen Milliarden aus armen Ländern ab. Dabei profitieren nicht nur die örtlichen Kleptokraten, sondern auch europäische Firmen.
Neue Zürcher Zeitung/NZZ am Sonntag, 24.01.2020
Digitalwährung - Krypto-Stablecoins fassen Fuss im Graumarkt des globalen Handels
[thumbnail] Eine umstrittene Art von Kryptowährung gewinnt bei einigen kleinen Händlern, die im Schatten des herkömmlichen Handels tätig sind, an Popularität.
Cash, 26.01.2020
Nur keine Angst vor Schwellenländer-Anleihen!
[thumbnail] Wer in Schwellenländer-Anleihen investiert, muss 2020 vor allem politische Ereignisse im Auge behalten.
Neue Zürcher Zeitung/NZZ am Sonntag, 27.01.2020
Asset Management ist das neue Private Banking
[thumbnail] Eine steile These am weltgrössten Markt für Offshore-Privatvermögen. Doch bekannte Akteure am Finanzplatz machen sich bereit für diese Zukunft.
finews.ch, 29.01.2020
Trade Compliance
EU-Parlament ratifiziert Brexit-Vertrag: Emotionen zum Abschied
Das EU-Parlament hat das Brexit-Abkommen ratifiziert - und die Briten fast schon geschäftsmäßig verabschiedet. Erst am Ende kommen doch noch einmal Emotionen hoch.
Der Spiegel, 29.01.2020
Börsendelikte / Marktmissbrauch
FINMA ahndet schweren Fall von Insiderhandel
[thumbnail] Die FINMA hat gegen einen ehemaligen CEO einer Schweizer Bank ein Verfahren geführt. Dieser hatte in seiner Amtszeit als Geschäftsleitungsmitglied bzw. CEO über Depots seiner Ehefrau bei anderen Banken Transaktionen ausgeführt und damit gegen bankinterne Weisungen verstossen. Die FINMA traf Abklärungen und fand Hinweise auf Insiderhandel sowie weitere Aufsichtsrechtsverletzungen. Das in der Folge eingeleitete Enforcementverfahren hat ergeben, dass die betroffene Person wiederholt und systematisch gegen Aufsichtsrecht verstossen hat.Ehemaliger Gewährsträger betreibt wiederholt Insiderhandel So stellte die FINMA im Verfahren fest, dass der ehemalige CEO Insider-informationen ausnutzte, die er aufgrund seiner Tätigkeiten bei der Bank erhalten hatte. Er gab auch privilegierte Informationen weiter. Neben dem Insiderhandel missachtete die betroffene Person mit weiteren privaten Handelsgeschäften jahrelang systematisch bankinterne Weisungen sowie von der FINMA als Mindeststandard anerkannte Richtlinien. Insgesamt hat der ehemalige Bankmanager und Gewährsträger damit schwer gegen Aufsichtsrecht verstossen.FINMA zieht Gewinne ein und verhängt mehrjähriges BerufsverbotDas widerrechtliche Ausnützen von Insiderinformationen sowie die schwere Verletzung von weiteren aufsichtsrechtlichen Bestimmungen ermöglichte es dem ehemaligen Bankmanager in einem Zeitraum von mehreren Jahren, über Depots seiner Ehefrau Gewinne zu erzielen. Die FINMA zieht[...]
FINMA, 24.01.2020
Ein schwerer Fall von Insiderhandel
[thumbnail] Die Aufsichtsbehörde Finma hat wegen Insidervergehen ein mehrjähriges Berufsverbot gegen einen ehemaligen Banker verhängt und den unrechtmässig erzielten Gewinn eingezogen.
Neue Zürcher Zeitung/NZZ am Sonntag, 24.01.2020
Mosambik: Credit Suisse machte Geschäfte mit «unerwünschtem Kunden»
[thumbnail] Im Fall Mosambik haben Kontrollen und Compliance der Credit Suisse mehrfach versagt. Dokumente zeigen, dass ein hochrangiger Mitarbeiter der Grossbank vor Geschäften mit dem Nutzniesser der Kredite warnte.
finews.ch, 29.01.2020
Bestechung / Korruption
Drohendes Verfahren wegen Korruption: Israels Regierungschef Netanyahu zieht seinen Antrag auf Immunität im Parlament zurück
[thumbnail] NZZ Nachrichten, Hintergründe, Meinungen aus der Schweiz, International, Sport, Digital, Wirtschaft, Auto & mehr. Fundierte Berichterstattung rund um die Uhr.
Neue Zürcher Zeitung/NZZ am Sonntag, 28.01.2020
Airbus einigt sich mit der Justiz auf Schadenersatz und hofft auf Schlusspunkt in der Korruptionsaffäre
[thumbnail] Der europäische Flugzeughersteller schluckt eine bittere Pille, um einem Prozess zu entgehen. Ganz alle Schatten der Vergangenheit ist der neue Airbus-Konzernchef damit allerdings noch nicht los.
Neue Zürcher Zeitung/NZZ am Sonntag, 28.01.2020
Nichts wissen, nichts fragen, nichts sagen – Schweigen auf Malta
[thumbnail] Der ehemalige Chef der Bankenaufsicht schweigt. Ein ehemaliger Minister erhält ein üppiges Beraterhonorar. Man fragt sich, wofür.
Neue Zürcher Zeitung/NZZ am Sonntag, 29.01.2020
Behörden & Organisationen
Die Knackpunkte zum Informantenschutz
[thumbnail] Der Gesetzesvorlage zum Schutz von Hinweisgebern droht im Parlament der Absturz. Eine zentrale Frage ruft nach Klärung: Bringt die Vorlage für Personen, die im Betrieb Missstände aufdecken, im Vergleich zu heute einen stärkeren oder schwächeren Schutz?
Neue Zürcher Zeitung/NZZ am Sonntag, 28.01.2020
Zahlungsmechanismus für humanitäre Lieferungen in den Iran steht kurz vor Implementierung
Der Zahlungsmechanismus zur Lieferung von humanitären Gütern in den Iran, das sogenannte «Swiss Humanitarian Trade Arrangement» (SHTA), steht kurz vor der Implementierung. Am 27.01.2020 ist im Sinne eines Testlaufs eine erste Zahlung für die Lieferung von Medikamenten in den Iran ermöglicht worden.
News Service Bund, 30.01.2020
Aktuelle Liste Versorgungsengpässe Arzneimittel
Die Liste der gemeldeten Versorgungsengpässe bei Arzneimitteln wurde aktualisiert (Verordnung über die Meldestelle für lebenswichtige Humanarzneimittel, SR 531.215.32).
News Service Bund, 29.01.2020
Datenschutz
Microsoft-Datenbank mit aufgezeichneten Kundengesprächen stand offen im Netz
Fast den ganzen Dezember über standen Aufzeichnungen von 250 Millionen Kundengesprächen ungesichert auf Microsofts Servern. Ein Experte entdeckte das Problem kurz vor Silvester. Der Konzern reagierte prompt.
Der Spiegel, 23.01.2020
H&M droht in Deutschland hohes Bussgeld
Wegen des Verdachts, Mitarbeiter massiv ausgespäht und auch private Daten über Krankheiten und familiäre Hintergründe gespeichert zu haben, droht dem schwedischen Mode-Riesen H&M (Hennes & Mauritz ) ein hohes Bussgel...
Cash, 26.01.2020
Londoner Polizei setzt Kameras zur Gesichtserkennung ein
[thumbnail] Trotz der Kritik von Datenschützern und Menschenrechtsgruppen führt die britische Polizei im öffentlichen Raum Kameras zur Gesichtserkennung ein. Die Technologie soll eine wirkungsvollere Fahndung nach Kriminellen ermöglichen.
Neue Zürcher Zeitung/NZZ am Sonntag, 26.01.2020
«Wir hatten ein Riesenglück» – das Spital Wetzikon wurde vom derzeit aggressivsten Trojaner angegriffen
[thumbnail] Viele Schweizer Spitäler unterschätzen das Risiko von Cyberangriffen. Verpflichtende Mindeststandards für die interne IT-Sicherheit gibt es nicht. Doch das könnte sich ändern.
Neue Zürcher Zeitung/NZZ am Sonntag, 28.01.2020
Datenschutztag 2020: Zunehmende Vermessung der Privatsphäre bei der Mobilität – neues Datenschutzgesetz überfällig
Unsere Gesellschaft stellt hohe Ansprüche an eine multimodale und zugleich nachhaltige Mobilität. Digitale Grossprojekte stossen indessen nur auf Akzeptanz, wenn die Privatsphäre der Verkehrsteilnehmenden geschützt ist. Die Datenschutzbehörden von Bund und Kantonen fordern deshalb die Datenbearbeiter auf, frühzeitig in datenschutzfreundliche Konzepte zu investieren. Für eine effektive Aufsicht ist es zudem angezeigt, die überfällige Revision des Datenschutzgesetzes des Bundes in der Märzsession 2020 abzuschliessen.
News Service Bund, 28.01.2020
 
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